近日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布將12家中概股公司列入“預(yù)摘牌名單”，其中就包括了傳奇生物(LEGN.NS)，后者是中國(guó)CAR-T生物藥企。
今年2月底，傳奇生物自主研發(fā)的西達(dá)基奧侖賽獲得美國(guó)FDA批準(zhǔn)上市，成為首款走出國(guó)門(mén)的中國(guó)原創(chuàng)CAR-T細(xì)胞治療藥物。或受股票摘牌風(fēng)波影響，美東時(shí)間4月14日，傳奇生物納斯達(dá)克股價(jià)跌幅達(dá)到4.11%。
對(duì)于傳奇生物股票是否面臨被摘牌的風(fēng)險(xiǎn)，北京時(shí)間4月14日晚間，傳奇生物的非全資控股母公司金斯瑞生物科技(01548.HK)發(fā)布公告進(jìn)行了回應(yīng)。
金斯瑞生物科技表示，根據(jù)《外國(guó)公司責(zé)任法案》(下稱(chēng)“HFCA法案”），美國(guó)證券交易委員會(huì)近日將傳奇生物認(rèn)定為使用受上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)審查限制的審計(jì)機(jī)構(gòu)的發(fā)行人，此事符合傳奇生物的預(yù)期，發(fā)生在傳奇生物向美國(guó)證券交易委員會(huì)以20-F表格提交年報(bào)后。
不過(guò)，金斯瑞生物科技表示，該認(rèn)定并不意味著傳奇生物的美國(guó)存托股份（現(xiàn)時(shí)于納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)）將從納斯達(dá)克除牌。
“根據(jù)HFCA法案，只有在PCAOB連續(xù)三年無(wú)法審查傳奇生物的審計(jì)機(jī)構(gòu)的情況下，除牌才有可能發(fā)生。另外，有尚待通過(guò)的立法尋求將該期限由三年縮短為兩年。傳奇生物現(xiàn)時(shí)正在監(jiān)測(cè)市場(chǎng)發(fā)展并評(píng)估于該期限前符合法案要求的措施。”金斯瑞生物科技說(shuō)。
HFCA法案是美國(guó)國(guó)會(huì)在2020年表決通過(guò)的法案，主要內(nèi)容是對(duì)外國(guó)公司在美上市提出額外的信息披露要求。
今年3月份，美國(guó)證券交易委員會(huì)也曾將5家中國(guó)公司列入HFCA法案的暫定清單，其中包括百濟(jì)神州、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥這三家藥企。根據(jù)要求，被列入名單的公司連續(xù)三年不能滿(mǎn)足美國(guó)方面對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)要求的，其證券也禁止在美交易。
當(dāng)時(shí)，百濟(jì)神州方面對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示：“這份暫時(shí)性的認(rèn)定名單并非是一項(xiàng)全新出臺(tái)的政策，而是美國(guó)證券交易委員會(huì)為執(zhí)行HFCA方案及相關(guān)實(shí)施細(xì)則而采取的一個(gè)正常步驟，目前，此事并不影響公司在納斯達(dá)克的掛牌。據(jù)規(guī)定，如果一家公司自被正式認(rèn)定起，連續(xù)三年使用未經(jīng)PCAOB審查的審計(jì)機(jī)構(gòu)，公司的掛牌才會(huì)受到影響。”
